基于区域外部性理论的云南省建设生态功能区补偿机制研究
一、研究的目的和意义
（一）研究目的
该课题从实践中的生态补偿问题出发，通过系统地梳理，发现生态补偿存在的“区域”困境——实践上的难点与基础理论的匮乏；而后系统地讨论了生态补偿和区域生态补偿的一些基础理论，如“区域”的基本原理、区域产权、外部性和区域外部性、区域冲突、我国的区域制度等，揭示了云南省区域制度下实现区域生态补偿的难点。最后，以前述研究内容为基础，对生态功能区的生态补偿机制建设展开探讨。
（二）研究意义
党的十八大从建设美丽中国、实现中华民族永续发展的战略高度，把生态文明建设摆上更加突出的位置，与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设一起列入“五位一体”的总体布局。在国务院关于支持云南省加快建设面向西南开放重要桥头堡的意见中，把云南建成我国重要的生物多样性宝库和西南生态安全屏障的战略定位，更加凸显了我省在全国生态建设大局中的重要地位和独特优势。区域生态补偿就是要从 “科学发展观”、“可持续发展”等关注的“人地关系”中看到“区域关系”，即人与自然的和谐、区域与区域的和谐（区域协调），而该课题即是探讨其“区域视角”下的基础理论和实践问题。课题组围绕云南省生态功能区建设过程存在着事实上的区域产权和客观的区域利益，使得课题可以用“利益主体”和“行为主体”的视角，来看待（行政－经济）区域在生态补偿问题中的角色，并提出较为创新的补偿机制和对策措施。
二、研究成果的主要内容和对策建议
（一）主要内容
1．理论与实践借鉴
该课题从生态补偿、生态功能区的基本概念和内涵入手，综述了国内外相关研究，并介绍了外部性理论、公共产品理论、自然资源有偿使用理论、效率和公平理论、机会成本理论等生态补偿理论方法；同时借鉴了国外及国内的浙江、江苏、广东等生态补偿模式。
2．分析方法
一方面，课题报告从区域外部性理论出发、分析生态功能区的公共物品属性、区域外部性表现、生态补偿与发展权剥夺，得出云南省建设生态功能区的瓶颈与问题；另一方面，从演化博弈论入手，分析云南省建设生态功能区过程中各级政府、企业、居民间的利益博弈关系，分析得出云南省建设生态功能区生态补偿均衡稳定策略。
（二）对策建议
课题在分析研究的基础上，提出了相应的机制对策。构建完善的云南省生态功能区建设生态补偿机制是项目研究的落脚点，研究构建了实施政策补偿、项目产业支持、资金补偿、实物补偿、智力与技术补偿、生态移民、异地开发等机制设计；根据“补偿”的思路，提出了一个包括财政、产业、投资、土地、环境和人口等多个工具在内的补偿政策体系。
三、成果的学术价值和应用价值
（一）学术价值
研究关于区域生态补偿问题的讨论都是由“生态功能区”引起的，但是最初只是注意到了一些显而易见的区域矛盾，而且高度集中在限制开发区域的发展权利、发展机会等问题上面，认为必须建立健全“生态补偿”机制，以保障主体功能区划的实施。但很显然，生态补偿和区域生态补偿是现实生活中本来就存在的问题，是本来就要求在体制和机制上解决的问题。课题逐渐认识到，区域生态补偿不应仅仅只是限制开发区域与其他区域之间的关系问题，而是一个涉及人与自然环境（人地关系）、涉及各类区域与区域之间关系的复杂系统问题，并且能够成为地理学对人地关系、整体性和区域性的一个新的认识，具有重要的理论价值和实践价值。对于生态补偿机制这个持续热点的问题，课题引入了经济学的外部性理论和博弈论进行分析，构建生态功能区补偿机制和区域外部性的分析框架，使得老问题有了新方法、新思路、新框架，收到较好的研究效果。
（二）应用价值
在生态补偿的研究领域内，通过探讨区域经济学、地理学等“区域视角”下的基础理论问题，形成对区域产权、区域“冲突”、区域外部性等的科学认识，丰富了“人-地关系”研究、区域研究的理论体系，使课题对“人-地关系”和“区域关系”的认识更为深入，是本文在理论上的一点创新。通过对我国现状区域制度的剖析，总结实践上的难点和障碍，并对当下“热点”的主体功能区的生态补偿机制建设展开探讨，是该课题在实践上的一点贡献。
从实现区域协调发展的角度看，区域外部性问题总是要解决的。从制度上规定成本内化，“庇古税”是一个基本的思路，后来的“生态评估”虽然颇受诟病，但也有助于完善量化标准；“谁污染谁治理、谁获益谁补偿”则提出了责任原则；排污权交易、生态补偿则是解决区域之间关系问题的实践。
该课题对云南省“生态功能区”研究的深入发展从生态补偿的思路出发，探讨“主体功能区战略”的配套政策，形成了“政策体系”的认识，反过来对生态功能区本身又形成更为系统的科学认识，强调其基础理论建设，是对主体功能区研究的深入发展。
课题名称： 基于区域外部性理论的云南省建设生态功能区补偿机制研究
课题负责人： 曹洪华
所在单位： 云南师范大学
主要参加人： 陈长瑶 李 正 李灿松
结项时间：2013年6月12日